遵化市误导性宣传、承诺收益等！股掌柜证券咨询被责令整改

财经新闻2025年06月13日 14:40 1017admin

　　6月13日，湖南证监局发布公告，对股(🐣)掌柜证券投资咨询有限公司采取责令改正的行(🐱)政(🔧)监管措施。

误导性宣传、承诺收益等！股掌柜证券咨询被责令整改

遵化市　　公告显示，股掌柜证券投资咨询有限公司存在以下问题：

　　内部控制及合规管理不完善；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到(🌤)位；直播业务开展不规范。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十条、第十二条(🎳)、第十六条、第十九条、第二十四条等有关规定。

遵化市　　基于上述违规行为，根据《证(💹)券投资顾问业务暂行规定》第三十(😢)二条规定，湖南证监局决定对股掌柜证券投资咨询有限公司采取责令改正的行政监管措施。

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